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武漢市科技創業投資引導基金實施細則


日期:2020-12-30 10:19:42   


第一章 總

 

第一條 為進一步規范武漢市科技創業投資引導基金(以下簡稱引導基金)的運作和管理,根據《武漢市戰略性新興產業發展引導基金管理辦法》(武政規〔2016〕27號)文件精神,結合實際,制定本實施細則(以下簡稱細則)。

第二條 引導基金是由市人民政府設立并按照市場化方式運作的政策性基金,通過財政性資金投入,充分發揮我市科教資源優勢,重點發展天使投資基金、創業投資基金,引導社會資本重點支持全市大學、科研院所、創新街區、創谷、科技企業孵化器、加速器、產業園區、眾創空間內的戰略性新興產業領域具有自主知識產權的種子期、初創期和早中期科技創新型企業的發展,促進科技成果轉化和產業化,全面提升科技型中小企業的創新能力。

第三條 引導基金資金來源主要包括:市級預算安排用于支持戰略性新興產業發展的財政專項資金,市科技局統籌安排的資金,引導基金資金存放銀行或者購買國債所得等收益,引導基金投資退出返回的本金及收益,個人、企業或者社會機構無償捐贈的資金等。

第四條 引導基金按照“政府引導、市場運作、科學決策、防范風險”的原則,以及項目選擇市場化、資金使用規范化、提供服務專業化的要求進行運作。

第五條 市財政局每年應當將當年政府出資的引導基金資金額納入年度政府預算。

第二章 機構職責

 

第六條 引導基金設立引導基金理事會,理事會由市科技局、市財政局、市發改委組成。其主要職責包括:

(一)制定引導基金發展規劃、經營方針和投資政策;

(二)選定引導基金管理機構和引導基金托管銀行;

(三)對引導基金實施政策指導、監督管理、風險控制和績效考核;

(四)審定引導基金投資規劃、收益分配、清算及政府出資讓利等方案;

(五)核準引導基金出資設立子基金、母基金方案,以及引導基金直接投資項目;

(六)制定引導基金實施細則,報市引導基金工作領導小組辦公室備案;

(七)完成市人民政府交辦和市引導基金工作領導小組確定的其他事項。

第七條 引導基金理事會下設辦公室,辦公室設在市科技局,負責理事會的日常工作。具體職責如下:

(一)年初下達引導基金年度工作目標,年中對引導基金運作情況進行檢查,年末對引導基金年度運作情況進行總結考核;

(二)統計分析引導基金籌集、作用、收益、退出情況,并于每季度結束后20日內向引導基金理事會和市引導基金工作領導小組報告;

(三)協調督促引導基金對接國家和省創業投資和產業基金;

(四)承辦理事會交辦的其他事項。

第八條 市科技局會同市財政局選定市屬具有科技創業投資經驗的國有獨資企業并簽訂委托協議,委托其代為履行政府出資人職責,對外行使引導基金權利,承擔引導基金義務和責任。

第九條 引導基金理事會選定具有科技創業投資經驗的專業機構作為引導基金受托管理機構,并簽訂委托管理協議。受托管理機構應具備以下資質條件:

獨立法人單位;

注冊資本1億元人民幣以上;

5年以上引導基金或母基金管理經驗,有專職的管理團隊;

3年持續保持良好的經營狀況,有一定的資金募集能力;

具有完善的專業管理制度、健全的風險控制流程、規范的投資決策機制;

沒有受過行政主管機關或者司法機關重大處罰的不良紀錄。

第十條 受托管理機構負責引導基金的具體運作和管理,主要職責如下:

(一)按照市場化方式組建引導基金投資決策委員會;

(二)審議引導基金的投資方案,報引導基金理事會核準;

(三)募集社會資金,發起設立子基金、母基金;

(四)遴選子基金、母基金管理人,對擬出資設立的子基金、母基金開展盡職調查并與合伙人進行合作談判,簽訂子基金、母基金合伙協議(章程)和其他必要協議;

(五)對子基金、母基金進行績效評價,對子基金、母基金管理人進行考核,對子基金、母基金的投資規劃、投資進度、資金保管和使用情況進行監管;

(六)收集子基金、母基金運行情況,于每季度結束后15日內向引導基金理事會報告,及時報告子基金、母基金運行中的重大事項;

(七)按照投資協議約定或以市場化方式實施投資退出。

第十一條 引導基金投資決策委員會成員一般為5人,其中社會專家至少2名(1名行業專家、1名法律專家),主要負責引導基金參與子基金、母基金的投資決策以及引導基金直接投資項目的投資決策。引導基金理事會應當選派1名成員作為觀察員列席投資決策委員會,監督引導基金投資決策程序、投資方向是否符合法律、法規和政策規定。受托管理機構應制訂投資決策委員會議事規則,規范投資決策管理。

第三章 投資運作

 

第十二條 引導基金根據市委、市人民政府的決策部署,重點投資信息技術、智能制造、生命健康、新材料、新能源、節能環保、新能源汽車、現代服務業(文化創意、現代物流)和現代農業等戰略性新興產業。重點支持信息技術、生命健康和智能制造產業發展。

第十三條 引導基金原則上主要通過出資設立子基金,由子基金通過股權投資等市場化方式開展投資;也可以根據本市產業發展需要,出資設立母基金,由母基金通過設立子基金和直接投資項目的方式開展投資;同時也可以根據市人民政府招商引資和推進重大產業項目實施的需要,開展直接投資。

第十四條 引導基金參與設立子基金或者母基金,應按以下流程實施:

(一)由子基金或者母基金發起人向引導基金受托管理機構提出合作意向,可以與引導基金共同設立子基金或母基金或向已設立子基金或母基金增資;

(二)受托管理機構對子基金或者母基金合作機構和基金設立方案開展盡職調查;

(三)引導基金投資決策委員會對擬投資子基金或母基金方案研究審議,審議通過后報引導基金理事會核準;

(四)在市科技局和受托管理機構網站,對理事會核準的擬投資項目情況進行公示,公示期不少于10天;

(五)公示期結束無異議的,由受托管理機構實施投資。

第十五條 引導基金直接投資招商引資和實施推進重大產業項目,應由項目主體單位向引導基金受托管理機構提出申請,其他流程同第十四條。

第十六條 引導基金參與設立子基金或者母基金以及母基金參與設立子基金的,應當在合伙協議(章程)中約定遵守《武漢市戰略性新興產業發展引導基金管理辦法》及本細則和相關投資政策的規定。

第十七條 引導基金參與設立的子基金根據投資對象的性質和發展階段,可設為天使基金、創投基金、股權投資基金等。重點支持投向種子期、初創期和早中期科技創新型企業的天使基金、創投基金,以及重點投向天使基金、創投基金的母基金。

引導基金參與設立天使基金的,按以下原則實施:

(一)引導基金的出資比例不超過50%,不能成為第一大出資人;

(二)天使基金在本市投資的總額不低于基金規模的50%;

(三)天使基金投向種子期和初創期企業資金不低于基金規模的60%。

第十九條 引導基金參與設立創投基金的,按以下原則實施:

(一)引導基金的出資比例不超過25%,不能成為第一大出資人;

(二)創投基金在本市投資的總額不低于引導基金出資額的2倍;

(三)創投基金投向種子期、初創期和早中期科技創新型企業資金不低于基金規模的60%。

第二十條 引導基金參與設立股權投資基金的,按以下原則實施:

(一)引導基金的出資比例不超過25%,不能成為第一大出資人;

(二)股權投資基金在本市投資的總額不低于引導基金出資額的2倍;

(三)股權投資基金主要投向未上市企業股權或參與上市公司定向增發、并購重組和私有化等股權交易形成的股份。

第二十一條 引導基金參與設立母基金的,應按以下原則實施:

在滿足引導基金最終在母基金參與設立的子基金中放大倍數不低于4倍的前提下,引導基金在母基金中出資比例可根據基金定位、募集難度等因素作出差異化安排,但原則上不能成為第一大出資人;

引導基金參與設立的母基金和母基金參與設立的子基金,母基金和子基金在本市的投資總額累計不低于引導基金出資額的3倍,每支母基金(含由其出資子基金)在本市的具體投資比例由引導基金受托管理機構和母基金其他出資人協商確定,并在合伙協議(章程)中作出明確約定;

(三)母基金參與設立子基金的,母基金在子基金中出資比例可根據基金定位、募集難度等因素作出差異化安排。

第二十二條 引導基金可以與市發改委管理的市級引導基金、其他部門管理的部門引導基金、各區設立的引導基金參與出資同支子基金、母基金,但各級引導基金在子基金、母基金中的出資比例累計不超過50%。引導基金參與區級引導基金出資設立的子基金、母基金,并優先區級引導基金退出的,投資決策程序可進一步簡化,具體簡化程序由受托管理機構報引導基金理事會批準后實施。

第二十三條 引導基金可加強與商業銀行的合作,與商業銀行合伙設立子基金或者母基金,引導商業銀行對引導基金和母基金參與子基金投資的項目以及母基金直接投資的項目進行貸款融資,推進投貸聯動。鼓勵各引導基金加強與商業保險機構的合作,推動投保聯動。

第二十四條 引導基金參與設立的子基金和母基金存續期原則上不超過8年(母基金和天使基金等子基金可以適當延長,但不得超過10年)。

第二十五條 引導基金每年按照不超過上年末投資余額的2%向受托管理機構支付管理費,具體比例由引導基金理事會和受托管理機構協商確定,并根據基金規模及支出情況適時調整。管理費由受托管理機構安排用于引導基金政策宣傳、招商、盡職調查、公示等支出。

第四章 投資退出

 

  

第二十六條 引導基金參與設立的子基金主要通過清算、上市、股權轉讓、其他出資人回購等方式退出;參與設立的母基金主要通過清算、股權轉讓、其他出資人回購等方式退出。

第二十七條 引導基金一般應當在子基金、母基金存續期滿后退出,退出時與其他出資人同股同權。引導基金參與設立的子基金、母基金應當按照“先回本后分利”的原則進行核算。

第二十八條 引導基金參與設立的子基金和母基金存續期未滿,但達到《武漢市戰略性新興產業發展引導基金管理辦法》(武政規〔2016〕27號)第二十四條規定要求的,引導基金從天使基金退出時可以只收回原始投資額;從其他基金退出時,除收回原始投資額外,還應當按照退出時中國人民銀行公布的一年期同期存款基準利率或者協議約定收取收益。

第二十九條 引導基金參與設立的子基金、母基金存續期滿清算,原則上,引導基金年收益率超過當期中國人民銀行一年期貸款基準利率的,將引導基金收益按照一定比例返還給社會出資人及受托管理機構,其中天使基金收益返還比例不超過40%,其他基金不超過30%。引導基金讓利部分具體分配方式由子基金、母基金的社會出資人及受托管理機構協商確定,并在合伙協議(章程)中作出明確約定。

第三十條 引導基金以出資額為限對參與設立的子基金、母基金承擔有限責任。子基金、母基金清算出現虧損時,先由子基金、母基金管理人以其對子基金、母基金出資承擔虧損,不足部分由其他出資人按照合伙協議(章程)的約定分擔。引導基金不得向其他出資人承諾投資本金不受損失,不得承諾最低收益。

第五章 風險控制

 

第三十一條 引導基金及引導基金參與設立的母基金、子基金應當建立有效的風險防范和控制機制,在運作過程中不得從事以下業務:

(一)從事融資擔保以外的擔保、抵押、委托貸款等業務;

(二)投資二級市場股票、期貨、房地產、證券投資基金、評級AAA以下的企業債、信托產品、非保本型理財產品、保險計劃及其他金融衍生品;

(三)向任何第三方提供贊助、捐贈;

(四)吸收或者變相吸收存款,或者向第三方提供貸款和資金拆借;

(五)進行承擔無限連帶責任的對外投資;

(六)發行信托或者集合理財產品募集資金;

(七)進行基礎設施建設、房地產開發等固定資產投資;

(八)其他國家法律、法規規定禁止從事的業務。

第三十二條 引導基金參與設立的子基金、母基金參與設立的子基金不得投資其他創投基金或者投資性企業。

第三十三條 引導基金、子基金、母基金應當由具備資質的銀行托管。托管銀行對基金賬戶進行動態監管,確保資金按照約定方向支出;定期將引導基金托管情況向引導基金理事會和市財政局報告,及時報告引導基金運行中的重大事項。引導基金受托管理機構應當定期收集子基金、母基金托管情況,并向引導基金理事會和市財政局報告,及時報告子基金、母基金運行中的重大事項。

第三十四條 引導基金托管銀行由引導基金理事會選定,由代為履行政府出資人職責的市屬國有企業在托管銀行設立引導基金托管專戶,并報市財政局備案。托管銀行按照要求負責引導基金的資金保管、撥付、結算等日常工作。子基金、母基金托管銀行由子、母基金管理人與受托管理機構協商選定。托管銀行應當符合以下條件:

(一)成立時間在5年以上的股份制商業銀行;

(二)具有中國證券監督管理委員會和中國銀行業監督管理委員會核準的基金托管資格;

(三)具有基金托管經驗;

(四)具有專門服務于基金管理和早中期企業的內設機構;

(五)近3年無重大過失以及行政主管機關或者司法機關處罰的不良記錄。

第三十五條 引導基金受托管理機構應當加強對引導基金直接投資項目以及引導基金參與設立的子基金、母基金運行情況的監管,母基金管理人應當加強對母基金直接投資項目以及母基金參與設立的子基金運行情況的監管,密切跟蹤項目經營和財務狀況,切實防范風險。

第三十六條 子基金、母基金管理人應當于季度結束后10日內向引導基金受托管理機構報告子基金、母基金(及其出資的子基金)運行情況,于每年度結束后三個月內向受托管理機構提交基金的年度業務報告、經有資質的會計師事務所審計的年度財務報告和托管報告,并及時報告投資運作過程中的重大事項。

重大事項包括但不限于基金合伙協議(公司章程)修訂、資本增減、高級管理人員變更、清算等。

第三十七條 引導基金受托管理機構與其他出資人在子基金、母基金合伙協議(章程)中約定,有下列情況之一的,引導基金無需其他出資人同意,即可選擇退出其參與的子基金、母基金:

(一)子基金、母基金方案確認(以引導基金理事會核準之日為準)后超過6個月,未完成設立的;

(二)引導基金出資撥付子基金、母基金賬戶后超過6個月,子基金未開展投資的,母基金未設立子基金或未開展投資的;

(三)子基金、母基金投資領域和方向不符合政策目標的;

(四)子基金、母基金未按照合伙協議(章程)約定投資的;

(五)經引導基金理事會認定的其他不符合合伙協議(章程)約定和違反本實施細則情形的。

引導基金從參與設立的子基金、母基金退出時,應當按照合伙協議(章程)約定的條件退出;合伙協議(章程)中沒有約定的,引導基金受托管理機構應當聘請具備資質的中介機構對所持基金份額或者股權進行專項審計和資產評估,作為確定退出價格的依據。

第三十八條 市科技局建立引導基金受托管理機構及其高級管理人員、引導基金投資項目主體信用記錄,并納入市信用信息公共服務平臺。引導基金理事會在選定受托管理機構及其高級管理人員、投資項目主體時,應當使用信用信息和第三方信用報告。

第三十九條 引導基金受托管理機構、子基金和母基金管理機構應恪盡職守,勤勉盡責,加強對引導基金以及引導基金參股子、母基金的管理,降低投資風險;引導基金落實《武漢市人民代表大會常務委員會關于鼓勵創新寬容失敗促進全面創新改革試驗的決定》的相關規定,在加強引導基金風險防范的同時,鼓勵創新、寬容失敗。

第六章 考核與監督

 

第四十條 引導基金理事會制定與本細則相配套的《投資負面清單》,并作為對引導基金受托管理機構考核監督的依據。

第四十一條 引導基金參與設立子基金或者母基金,應當在市科技局網站上公示,公示期不少于10天。對公示中發現問題的,市科技局應當及時調查核實,經確認不符合引導基金支持條件的,引導基金不予支持。

第四十二條 將引導基金納入公共財政考核評價體系。引導基金理事會應當按照市場評價優先和公共性原則,建立科學有效的績效考核制度,定期對引導基金政策目標、政策效果、擴大引導基金投資規模及其資產情況進行評估;年終聘請第三方權威評審機構,對引導基金使用情況進行獨立審計評估。

第四十三條 審計部門應當依法對財政性引導基金收支核算管理情況進行審計,必要時進行相關的延伸審計。

第四十四條 引導基金理事會對受托管理機構實施不定期檢查考核與監督,對考核不合格的受托管理機構予以解聘,造成損失的將追究其相應的法律責任;對托管專戶資金進行監控。

第七章 附

 

第四十五條 本細則所稱種子期、初創期科技創新型企業是指符合如下條件的非上市企業,即:成立時間不超過5年,職工人數不超過300人,具有自主知識產權,從事科技成果轉化的科技人員占職工總數的20%以上,年銷售額或營業額不超過3000萬元人民幣。本細則所稱早中期科技創新型企業是指符合如下條件的非上市企業,即:具有自主知識產權,職工人數不超過500人,資產總額不超過2億元人民幣,年銷售額或營業額不超過2億元人民幣。

第四十六條 本細則自2017年7月1日起施行,有效期為5年!段錆h市科技創業投資引導基金實施辦法(試行)》(武科規〔2015〕4號)同時廢止。

第四十七條 本細則由市科技局、市財政局、市發改委負責解釋。


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